新三板主办券商直面大考,24美指创新低助涨黄金

日期:2019-10-26编辑作者:电子商务

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1日,针对主办券商的执业质量评价办法正式实施,这意味着新三板的主办券商不但将被分类评级,不合规的行为甚至面临扣分。经济导报记者注意到,就在该办法实施前夜,新三板列出了针对券商的 35项负面行为清单,涵盖受理材料、申请挂牌、内核、督导、做市等诸多方面业务。

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金鸿雁--股票分析1.24
上证指数 : 短期趋势为多;中期趋势为多

新三板实施主办券商制度已两年多,但主办券商在执业过程中出现大量未明确违反规则,但表现为执业质量低下的行为,反映出主办券商管理层合规意识薄弱、从业人员经验不足、执业态度不严谨等问题。“随着挂牌企业数量不断增长,券商工作量也不断增加,对主办券商进行执业质量评价、加强监管,有助于市场健康发展。”某券商场外市场部负责人谭林对导报记者表示。

导语:人生是一种平衡,你拥有了这样,必然会错过那样;你什么都想得到,结果往往会失去更多。不要奢望人生中有绝对的公平,公平就如天平的两端,一端的付出越多别一端才能承载更多的希冀。所以在我们处于波谷的时候,不必太过悲观,总有一天会朝上走;置身波峰的时候,不要忘乎所以,总有一天还要下来。

深证成指 :短期趋势为多;中期趋势为多

目前,从事新三板业务的主办券商只有 91家,但截至 5日,新三板挂牌企业已逾 6300家。以此计算,每家券商平均督导 70家企业,工作量大了难免会出现不到位的情况,加强监管无疑有利于提高券商的服务质量。然而,不少券商却深感压力大增。在他们看来,“执业质量评价特别是负面行为清单给主办券商带来了很大影响,以申报材料环节的负面行为为例,这无疑会延长挂牌时间,此外,很多券商将面临缺人手的局面。”

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中小板指数:短期趋势为多;中期趋势为多

“监管”成了近来证券市场的热门词汇,上证所、新三板即在近期内不断发出强烈的监管信号———仅仅在 3月份,上证所就对 343起异常交易行为进行了调查,新三板则在 3月 25日连向 9家挂牌企业发出年报问询函,随后在股转系统官网发布《自律监管措施信息表》。这一切说明,从严治市的时代已经到来。

消息面:

创业板指数:短期趋势为多;中期趋势为空

“监管一定是改革过程中的重要一环,随着未来沪伦通、深港通等逐步开放,证券市场将经历不断改革的过程,但监管肯定是首要任务。”武汉大学金融与证券研究所所长董登新如此认为。

周二(1月23日),随着美总.统特正式签署短期支出法.案令政.府关.门危机告一段落,受美.国数据不及预期影响,加上美债收益率高位回落,“通.俄.门”再度引发关注,黄金应声走高。Comex黄金期货主力合约价格收盘上涨0.57%,报1341美元/盎司。具体来看,昨日,白宫立.法.事.务主.任肖特称,非常接近达成预算上限协议,将在未来数周内公布基建方案。现货黄金在22:05左右一度短期下挫,黄金最低触及1331.27美元/盎司。不过,随后23:00公布的美国1月里奇蒙德联储制造业指数仅录得14,连续两个月跌幅创2006年以来最大幅度。数据公布后美元指数加速下跌,最低触及90.069;黄金多头重回主战场,在尾盘突破1340美元/盎司。另外,昨日10年期美.债收益率跌至五日低位,30年期美债收益率则跌至一周新低,这亦对黄金构成了利好。而从技术面上看,FXTM研究分析师Lukman Otunuga指出,黄金在日线图上不断走出更高的高位和更高的低位,技术图形亦是看涨。

次新股指数:短期趋势为空;中期趋势为空

对新三板市场而言,监管力度也在日趋加大。数据显示,截至 3月底,已有超过 1000家新三板挂牌公司披露 2015年年报,而就在年报披露期间,股转系统于 3月 25日一天时间里对 9家挂牌公司发出问询函,问询了这些挂牌公司年报多处财务问题,并特别对九鼎投资等 3家私募企业的发行募集资金使用和投资收益相关问题提出质询,要求其按照问询函要求对相关问题予以说明,并及时报送股转系统。>>下转 A2版:王淑霞 视觉总监:小犇

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